上市公司并购重组程序

上市公司并购重组程序上市公司并购重组行政许可审核工作流程
上市公司并购重组行政许可包括：
1、要约收购义务豁免，
2、上市公司发行股份购买资产核准，
3、上市公司合并、分立审批，
4、上市公司重大资产购买、出售、置换(构成借壳上市的)行为审批。中国证监会上市公司监管部按照标准公开、程序透明、行为规范、高效便民的原则，依法对上市公司并购重组行政许可申请进行审核。
一、审核流程图
(一)要约收购义务豁免行政许可事项，审核流程为：1. 受理，2. 初审，3. 反馈专题会，4.落实反馈意见，5.审结归档。
(二)上市公司发行股份购买资产核准，上市公司合并、分立审批，上市公司重大资产购买、出售、置换(构成借壳上市的)行为审批等行政许可事项，审核流程为：1.受理，2.初审，3.反馈专题会，4.落实反馈意见，5.审核专题会，6.并购重组委会议，7.落实并购重组委审核意见，8.审结归档。
二、主要审核环节简介
(一)受理
中国证监会受理部门根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》(证监会令第66号)和《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)、《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第109号)等规则的要求，依法受理上市公司并购重组行政许可申请文件，并按程序转上市公司监管部。上市公司监管部对申请材料进行形式审查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求;认为申请材料形式要件齐备，符合受理条件的，按程序通知受理部门作出受理决定;申请人未在规定时间内提交补正材料，或提交的补正材料不齐备或不符合法定形式的，按程序通知受理部门作出不予受理决定。
(二)初审
上市公司并购重组行政许可申请受理后，上市公司监管部并购监管处室根据申请项目具体情况、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。并购重组审核实行双人审核制度，审核人员从法律和财务两个角度对申报材料进行审阅，撰写预审报告。
(三)反馈专题会
反馈专题会主要讨论初审中关注的主要问题、拟反馈意见及其他需要会议讨论的事项，通过集体决策方式确定反馈
意见及其他审核意见。反馈专题会后，审核人员根据会议讨论结果修改反馈意见，履行内部签批程序后将反馈意见按程序转受理部门告知、送达申请人。自受理材料至反馈意见发出期间为静默期，审核人员不接受申请人来访等其他任何形式的沟通交流。
(四)落实反馈意见
申请人应当在规定时间内向受理部门提交反馈回复意见，在准备回复材料过程中如有疑问可与审核人员以会谈、电话、传真等方式进行沟通。需要当面沟通的，上市公司监管部将指定两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的财务顾问等中介机构会谈。
(五)审核专题会
审核专题会主要讨论重大资产重组申请审核反馈意见的落实情况，讨论决定重大资产重组方案是否提交并购重组委审议。
审核专题会讨论决定提交并购重组委审议的，上市公司监管部通知相关上市公司向交易所申请停牌事宜。审核专题会讨论后认为重组方案尚有需要进一步落实的重大问题、暂不提交重组会审核的，上市公司监管部将再次发出书面反馈意见。
(六)并购重组委会议
并购重组委工作程序按照《中国证券监督管理委员会上
市公司并购重组审核委员会工作规程》执行。并购重组委会议拟定召开日的4个工作日前发布会议公告，公布审核的申请人名单、会议时间、参会重组委委员名单等。并购重组会以记名投票方式对重大资产重组申请进行表决，提出审核意见。每次会议由5名委员参会，独立表决，同意票数达到3票为通过。并购重组委会议对并购重组申请进行表决后，中国证监会发布审核结果公告。并购重组委会议认为申请人应就相关问题进一步落实的，将形成书面审核意见。
(七)落实并购重组委审核意见对于并购重组委会议的表决结果及书面审核意见，上市公司监管部将于会议结束之日起3个工作日内向申请人及其聘请的财务顾问进行书面反馈。申请人应当在并购重组委审核意见发出后10个工作日内向上市公司监管部提交书面回复材料。上市公司监管部将审核意见的落实情况向参会委员进行反馈。
(八)审结归档上市公司监管部履行核准或者不予核准并购重组行政许可的签批程序后，审结发文，并及时完成申请文件原件的封卷归档工作。
以上为上市公司重组并购的基本流程，上市公司并购重组程序复杂，需要一定的时间，同时过程中或许还会遇到这个新情况、新问题，在这个过程中如果你还存在什么疑惑想了解更多相关知识，您可以咨询张家界律师。

·公司法案由对于股权转让纠纷案由是怎么规定的？
公司法案由对于股权转让纠纷案由是怎么规定的？新公司法对于与公司相关的各种纠纷做出了明确规定，保障公司的权益，规范公司的运行。股权转让纠纷是公司纠纷中一种常见的情况，涉及到公司股东的权益。那么，公司法案由对于股权转让纠纷案由是怎么规定的呢？一、股权转让纠纷案由最高人民法院《民事案件...

·在公司法以上包括本数的情况有哪些
在公司法以上包括本数的情况有哪些弄虚作假在某些需要计算的事件中，本数作为一个参考的数值在某些情况下会被包括在计算中，但是有时候又不被包括在计算中，在公司法中对于本数的计算又是什么样的呢，那么这次我们就来学习一下在公司法以上包括本数的情况有哪些。在公司法以上包括本数的情况有...

·如果公司不签合同怎么赔偿
在当今这个社会，劳动者在工作时一定要注意维护好自己的权益，尤其是劳动合同等文件，不要觉得嫌麻烦、相信老板的为人就不签，到时候如果真的有什么问题、自己利益受到了损害，连一个可靠的证据也拿不出，只有吃哑巴亏。那么在工作过程中，如果公司不签合同怎么赔偿，劳动者要如何维护自己的权益，下面...

·隐名股东损害公司利益怎么起诉
隐名股东损害公司利益怎么起诉依据我国《公司法》的规定，公司的大股东或者其他股东有滥用股东的权利，侵害公司利益的，其他股东是可以起诉股权的，要求侵权股东承担责任，起诉时依据实际情况写起诉书。《中华人民共和国公司法》第二十条，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利...

·疫情期间哪些人的薪酬企业不能降？
疫情期间哪些人的薪酬企业不能降？ 1、女职工在产假期间的工资不能降低。根据《女职工劳动保护特别规定》第五条的规定，用人单位不得因女职工怀孕、生育、哺乳降低其工资。故用人单位无权降低产假期间的工资。 2、员工提供正常劳动的情况下，工资不能随意降低，更不能低于最低工资标准。 ...

·企业改制法律服务收费标准如何？
企业改制法律服务收费标准如何？律师在您的印象中似乎是收入非常高的人群，但是这个也是分人的，正常如果名气大一点的律师，知名度打开了，就能接到很多的案子，自然收入也就很高了，但是如果知名度不行，效益不行自然也没有别人说的律师都很赚钱。律师是靠什么收入的呢。下面我们就来说说企业改制...

·合伙公司董事长贪污股东怎么办？
合伙公司董事长贪污股东怎么办？一、合伙公司董事长贪污股东怎么办？直接向法院进行举报，提交相关的材料进行起诉；依据公司法的规定，公司的董事、高级管理人员不得侵占公司的财产，侵占公司财产的可能会构成职务侵占罪。第一百四十七条董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政...

·公司拖着不开离职证明怎么办
离职证明，是用人单位与劳动者解除劳动关系的书面证明，是用人单位与劳动者解除劳动关系后必须出具的一份书面材料。离职员工可以向人力资源部门申请填发离职证明书，人力资源部发出的离职证明书只证明离职员工的受雇日期、职位及其离职原因。一般被开除的职工是填发开除证明书而不填发离职证明书。如果...

·企业倒闭了如何裁定
企业倒闭了如何裁定企业倒闭是企业的全体职工最不愿意看到的事情，企业倒闭意味着所有职工面临失业，要重新择业面临困难。企业倒闭了，不仅仅是关停厂房，也要对企业所负债务和工人的工资进行清算，涉及到问题负责。负责任的企业还需要考虑企业倒闭后职工安置的问题。接下来，我们将介绍下企业倒闭了的...

·公司法司法解释二是什么?
公司法司法解释二是什么？公司法对公司的各类活动在法律上做了非常明确的规定，对企业公司的各种法律行为起到了规范作用，维护了市场的经济秩序。对于公司法，2017年国家对其进行进一步的修改，使其更加地完善和具体。那么，2017年公司法司法解释二是什么？今天我们就来为您解答这个问题。...